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排队上市期间屡受罚,信达证券总经理二进宫

硕听莲 adminqwe 2022-06-14 21:12:09 10 0

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  来源:券业行家

  排队上市期间屡受罚,信达证券总经理二进宫

排队上市期间屡受罚,信达证券总经理二进宫

  自提交招股书已有一年多,尚在排队中的信达证券,近期连续收到罚单。而总经理祝瑞敏女士,更是两度被监管约谈。

  境外业务双罚单

  就在上周五,信达证券收到两份罚单,涉及多项违反《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的行为。

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  据〔2022〕27号监管函,信达证券存在三项违规:一是未完成香港控股平台的设立;二是返程参股公司建信国贸(厦门)私募基金管理有限公司未完成清理;三是未按照相关规定修改境外子公司的公司章程。

  此外,证监会还点名信达证券在长达三年的整改时限内工作进展缓慢,对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意,对监管相关规定的落实明显不够到位。

  证监会指出,上述违规反映出公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。并对信达证券采取责令改正,限期三个月向北京证监局提交整改报告。

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  另据〔2022〕27号监管函,祝瑞敏作为信达证券分管境外子公司的高管人员,吴立光作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。为此,证监会要求两位当事人于2022年6月9日15时前往位于北京市西城区金融大街19号富凯大厦,接受监管谈话。

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  作为拟上市的AMC系券商,被证监会连续点名,这一情况颇不寻常。

  更不同寻常的是,祝瑞敏女士的身份。

  正如行家在《3.8日,哪家券商最飒》一文中的点评,祝瑞敏女士是证券行业为数不多的“一把手”。自2019年执掌信达证券,她致力于带领这家知名券商A股上市。

  上次约谈未到两个月

  然而,这位资深券业女将,已经不是年内首次被罚。就在今年4月,北京证监局点名信达证券ABS业务违规;祝瑞敏女士因负有领导责任,也被监管约谈。

  据北京证监局发布于今年4月14日的监管函,信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整;还存在投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范的问题。

  为此,北京证监局对信达证券采取责令改正的行政监管措施,要求其采取切实有效的整改措施,提升投行业务内部控制有效性,加强ABS业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。并限期30日提交整改报告。

排队上市期间屡受罚,信达证券总经理二进宫

  彼时,行家只觉得这是一起“孤立”的罚单。然而,半个月后的4月27日,北京证监局“紧急”下发监管函,要求祝瑞敏女士于次日前往北京市西城区金融大街26号的金阳大厦,接受监管谈话。

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  由此推算,这位券商总裁两次“喝茶”的间隔,仅有一个月又11天。

  三段券商高管任职

  公开信息显示,祝瑞敏女士生于1970年9月,身份证归属地为山东威海。她于1993年7月获得长春税务学院经济学学士学位,2005年6月获得中国人民大学工商管理硕士学位,2009年1月获得中国人民大学管理学博士学位。

  在加入信达证券之前,她曾在两家知名券商担任过高管。其中,2007年4月至2012年4月任职于东兴证券,曾任财务部总经理、助理总经理和副总经理。

  2012年4月至2019年4月,祝瑞敏女士任职于银河证券。在首席财务官任内,她于2017年见证了银河证券A股上市的大事。

  在信达证券,祝瑞敏女士于2019年4月至2020年11月任党委副书记,2020年11月起任党委书记;2019年7月,她担任信达证券董事,同年9月起任总经理至今。

  行家通过三家券商的公开信息,管窥了近十年来的薪酬情况。

  据东兴证券招股书,2011年高管人均薪酬125.1万元,2012年增至165.3万元。

  据银河证券招股书,2012年至2015年期间,董监高平均薪酬分别为211.08万元、186.02万元、225.76万元、281.62万元。自2016年至2019年,祝瑞敏作为银河证券首席财务官,年薪分别为252.13万元、294.65万元、279.21万元、120.26万元。

  据信达证券招股书,2019年管理层的平均薪酬为154.08万元,2020年为258.27万元。另据信达证券2021年报,7名高管(其中2名离职)合计薪酬为1310.56万元, 人均145.62万元。

  如果信达证券顺利完成A股上市,祝瑞敏女士将创下职业生涯中的又一个高峰。要知道,在现有的上市券商中,仅有中银证券执行总裁宁敏女士,曾以“一把手”身份敲钟上市。

  排队待审已多时

  自2020年12月递交招股书,信达证券在IPO排队的序列中,已有一年多时间。这一队列最靠前的东莞证券,在今年年初过会。万联证券于今年3月撤回了IPO申请。而首创证券和渤海证券两家券商,提交招股书的日期均在其后,但目前进度已经“拉平”。

  由于招股书并未更新,行家查看了信达证券2021年业绩数据。

  纵向来看,信达证券2021年度营业收入为38.03亿元,同比增长20.27%;净利润为12.12亿元,同比增幅达41.57%。经纪业务揽收10.56亿元,同比增长20.27%;自营业务收入6.39亿元,同比增长49.04%;投行业务收入4.71亿元,同比下降15.34%;以利息净收入计,信用业务收入4.65亿元,同比下降14.98%;资管业务收入1.59亿元,同比增长17.98%。

排队上市期间屡受罚,信达证券总经理二进宫

  横向来看,据Choice数据(非合并口径),信达证券营业收入在117家券商中排名第40位,略逊于山西证券,超过华安证券、中银证券和第一创业等上市券商。净利润排名第38位,在上市券商中位于西部证券和西南证券之间。

  在主营业务方面,经纪业务收入排名第37位,紧邻中银证券。投行业务排名第38位,位于国联证券和山西证券之间。资管业务排名第34位,在中金财富和开源证券之间。自营业务收入排名第49位,超过上市券商名单中的南京证券。

  对比41家A股上市券商和拟上市券商,信达证券都有着相当的江湖地位。并且证券行业尚未出现过上会被否的先例。

  行家希望,信达证券利用等待IPO的这段时间,“勤练内功”,加强合规,走得更稳、更远。

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